职成云网校-课程-2025基金（法规+私募）菁英考点班

课程介绍

课程目录

题库

2025基金（法规+私募）菁英考点班（录播课）

基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》课程精讲班

第一章金融市场、资产管理与投资基金

1.1.1金融与居民理财、金融市场的概念

1.1.2金融市场的分类和构成要素1

1.1.2金融市场的分类和构成要素2

1.1.2金融市场的分类和构成要素3

1.2金融资产与资产管理行业

1.3我国资产管理行业的状况

1.4投资基金简介1

1.4投资基金简介2

第二章证券投资基金概述

2.1.1证券投资基金的概念和投资基金的称谓

2.1.2证券投资基金的基本特点

2.1.3证券投资基金与其他金融工具的比较

2.2证券投资基金的运作与参与主体1

2.2证券投资基金的运作与参与主体2

2.3证券投资基金的法律形式和运作方式1

2.3证券投资基金的法律形式和运作方式2

2.3证券投资基金的法律形式和运作方式3

2.4证券投资基金的起源与发展

2.5我国证券投资基金业的发展历程

2.6证券投资基金业在金融体系中的作用

第三章证券投资基金的类型

3.1证券投资基金的分类1

3.1证券投资基金的分类2

3.1证券投资基金的分类3

3.2.1股票基金的作用以及与股票的区别

3.2.2股票基金的分类

3.3债券基金

3.4货币市场基金

3.5混合基金

3.6避险策略基金1

3.6避险策略基金2

3.7.1ETF的特点

3.7.2ETF的套利交易

3.7.3ETF与LOF的区别、ETF联接基金

3.8QDII基金

3.9基金中基金

第四章证券投资基金的监管

4.1.1基金监管的概念、特征及目标

4.1.2基金监管的原则、诚信监管的概念

4.1.3诚信信息与廉洁从业的相关规定1

4.1.3诚信信息与廉洁从业的相关规定2

4.2.1中国证监会对基金行业的监管

4.2.2自律组织对基金行业的自律管理

4.3.1对基金管理人的监管1

4.3.1对基金管理人的监管2

4.3.2对基金托管人、基金服务机构的监管1

4.3.2对基金托管人、基金服务机构的监管2

4.4.1对基金公开募集的监管1

4.4.1对基金公开募集的监管2

4.4.2对基金投资与交易的监管、份额持有人大会

4.5.1私募基金管理人登记及募集对象的限制

4.5.2私募基金推介方式的限制、合同的必备条款

4.5.3对私募基金的其他相关要求

第五章基金职业道德

第六章基金的募集、交易和登记

6.1.1基金募集申请及注册、基金份额发售

6.1.2基金合同生效的条件

6.1.3认购的概念、各类基金的认购方式和程序1

6.1.3认购的概念、各类基金的认购方式和程序2

6.1.3认购的概念、各类基金的认购方式和程序3

6.2.1封闭式基金的上市与交易

6.2.2开放式基金申购与赎回的概念

6.2.3申购与赎回的费用结构及份额和金额计算1

6.2.4申购与赎回的费用结构及份额和金额计算2

6.2.5巨额赎回、份额转换和非交易过户

6.2.6ETF的上市交易

6.2.7ETF份额的申购赎回

6.2.8LOF的交易方式与流程

6.2.9QDII的交易方式与流程

6.3.1基金的登记

6.4重点梳理

第七章基金的信息披露

7.1.1信息披露的含义、作用、原则

7.1.2信息披露的禁止行为

7.2基金主要当事人的信息披露义务

7.3.1基金合同

7.3.2基金招募说明书、托管协议

7.4基金运作信息披露1

7.4基金运作信息披露2

7.5特殊基金品种的信息披露

第八章基金客户和销售机构

第九章基金销售行为规范及信息管理

9.1基金销售机构人员行为规范

9.2.1宣传推介材料审批报备、禁止性规定

9.2.2业绩登载规范、货币市场基金宣传的要求

9.3基金销售费用规范

9.4基金销售适用性与投资者适当性1

9.4基金销售适用性与投资者适当性2

9.5基金销售信息管理

9.6私募基金的销售行为规范1

9.6私募基金的销售行为规范2

第十章基金客户服务

第十一章基金管理人公司治理和风险管理

11.1.1基金管理人治理的法规要求

11.1.2管理人董监高的权利和义务、督察长制度1

11.1.2管理人董监高的权利和义务、督察长制度2

11.2基金管理人的组织架构1

11.2基金管理人的组织架构2

11.3.1风险管理的目标、原则及组织架构

11.3.2风险的类型、风险管理程序

第十二章基金管理人的内部控制

第十三章基金管理人的合规管理

讲义

基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》章节考点课

第一章金融市场、资产管理与投资基金

1.1金融市场的分类

1.2金融市场的构成要素

1.3资产管理的特征、投资基金的类别

1.4课后习题

第二章证券投资基金概述

第三章证券投资基金的类型

第四章证券投资基金的监管

4.1基金监管的目标、原则以及廉洁从业的要求

4.2中国证监会、中国基金业协会的职责

4.3课后习题

4.4对基金机构的监管1

4.4对基金机构的监管2

4.4对基金机构的监管3

4.5对公开募集、非公开募集基金的监管

4.6课后习题

第五章基金职业道德

第六章基金的募集、交易和登记

第七章基金的信息披露

7.1信息披露的原则、禁止行为

7.2课后习题

7.3基金主要当事人的信息披露义务

7.4基金募集信息披露

7.5基金运作信息披露1

7.5基金运作信息披露2

7.6特殊基金品种的信息披露

7.7课后习题

第八章基金客户和销售机构

第九章基金销售行为规范及信息管理

第十章基金客户服务

第十一章基金管理人公司治理和风险管理

第十二章基金管理人的内部控制

第十三章基金管理人的合规管理

讲义

基金从业《基金法律法规职业道德与业务规范》章节习题特训课

基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》统考题库

基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》大师直播课

基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》考前背多分

基金从业《私募股权投资基金基础知识》课程精讲班

第一章股权投资基金概述

1.1.1前言

1.1.2股权投资基金的概念和特点

1.2股权投资基金的发展历史

1.3股权投资基金的基本运作模式1

1.3股权投资基金的基本运作模式2

1.4股权投资基金在经济发展中的作用1

1.4股权投资基金在经济发展中的作用2

第二章股权投资基金参与主体

第三章股权投资基金分类

3.1.1创业投资基金的概念和运作特点

3.1.2并购基金的概念和运作特点1

3.1.2并购基金的概念和运作特点2

3.2.1公司型基金的概念和特点

3.2.2合伙型基金的概念和特点

3.2.3信托(契约)型基金的概念和特点

3.3人民币基金与外币基金

3.4.1股权投资母基金的概念和业务

3.4.2股权投资母基金的作用和特点

第四章股权投资基金的募集与设立

4.1募集与设立概述

4.2.1国内外股权投资基金投资者主要类型

4.2.2建立合格投资者制度的必要性

4.3.1募集方式的主要分类

4.3.2募集一般流程与募集所需资料1

4.3.2募集一般流程与募集所需资料2

4.3.3募集机构的责任与义务

4.4.1基金组织形式选择的影响因素1

4.4.1基金组织形式选择的影响因素2

4.4.2公司型股权投资基金的所得税1

4.4.2公司型股权投资基金的所得税2

4.4.3合伙型股权投资基金的所得税

4.4.4信托(契约)型股权投资基金的所得税

4.5.1基金合同的基本要求和主要内容

4.5.2不同组织形式基金设立的条件及流程

第五章股权投资基金的投资

第六章股权投资基金的投资后管理

第七章股权投资基金的项目退出

7.1投资退出概述

7.2.1上市转让退出概念、上市的市场及流程

7.2.2新《证券法》注册制的内容

7.2.3境内间接上市、境外上市的方式

7.2.4我国二级股票市场的交易机制

7.3挂牌转让退出

7.4协议转让退出

7.5清算退出

第八章股权投资基金的内部管理

8.1投资者关系管理

8.2.1公司型股权基金的权益登记1

8.2.1公司型股权基金的权益登记2

8.2.2合伙型股权基金的权益登记

8.2.3信托(契约)型股权基金的权益登记

8.3.1基金估值的概念、原则和方法

8.3.2基金费用、会计核算和财务报告

8.4.1基金收益分配的基本概念及方式1

8.4.1基金收益分配的基本概念及方式2

8.4.2基金清算的含义、原因与程序

8.5基金信息披露

8.6基金托管

8.7基金服务业务

8.8.1基金业绩评价的意义、考虑的因素

8.8.2内部收益率的计算方法

8.8.3已分配收益、总收益倍数的计算方法

8.9.1基金管理人内部控制的作用与原则

8.9.2基金管理人内部控制的要素构成

第九章股权投资基金的政府管理

9.1政府管理的历史及主体1

9.1政府管理的历史及主体2

9.2.1对股权投资基金的基本合规要求

9.2.2基金募集的规则、对服务机构的要求

9.2.3境外投资者在境内设立基金的制度

9.2.4对股权投资基金管理人的基本要求

9.2.5合格投资者制度、投资的禁止行为1

9.2.5合格投资者制度、投资的禁止行为2

9.2.6信息披露的监管要求、非法集资

9.3政府管理的形式与手段

9.4.1对创业投资基金的税收优惠政策

9.4.2财政性引导基金的主要政策和作用

9.4.3促进创业投资的措施、股东减持规定

第十章股权投资基金的行业自律管理

10.1.1基金业协会的性质及工作职责

10.1.2行业自律的主要内容

10.2.1管理人登记和基金备案的原则和要求

10.2.2登记备案的方式、管理人登记内容

10.2.3法律意见书、管理人持续报告要求

10.2.4基金备案内容、基金持续报告要求

10.3.1股权投资基金募集的主要程序

10.3.2投资者适当性要求、募集的禁止行为

10.3.3股权投资基金信息披露的相关要求

10.3.4合同必备条款、基金服务业务管理

讲义

基金从业《私募股权投资基金基础知识》章节考点课

第一章股权投资基金概述

1.1股权投资基金的概念、特点

1.2股权投资基金的运作模式

1.3股权投资基金在经济发展中的作用

1.4课后习题

第二章股权投资基金参与主体

第三章股权投资基金分类

第四章股权投资基金的募集与设立

第五章股权投资基金的投资

5.1股权投资的一般流程

5.2投资调查与分析1

5.2投资调查与分析2

5.3企业价值与股权价值

5.4相对估值法1

5.4相对估值法2

5.5课后习题

5.6折现现金流法1

5.6折现现金流法2

5.7创业投资估值法

5.8其他估值方法

5.9投资协议的主要条款1

5.9投资协议的主要条款2

5.9投资协议的主要条款3

5.10课后习题

第六章股权投资基金的投资后管理

第七章股权投资基金的项目退出

第八章股权投资基金的内部管理

8.1基金权益登记

8.2基金估值与核算

8.3课后习题

8.4收益分配与基金清算1

8.4收益分配与基金清算2

8.5基金信息披露、基金业绩评价1

8.5基金信息披露、基金业绩评价2

8.6基金管理人内部控制

8.7课后习题

第九章股权投资基金的政府管理

第十章股权投资基金的行业自律管理

讲义

基金从业《私募股权投资基金基础知识》章节习题特训课

基金从业《私募股权投资基金基础知识》统考题库

基金从业《私募股权投资基金基础知识》大师直播课

基金从业《私募股权投资基金基础知识》考前背多分

第一章金融市场、资产管理与投资基金

第二章证券投资基金概述

第三章证券投资基金的类型

第一章股权投资基金概述

第四章证券投资基金的监管

第二章股权投资基金参与主体

第五章基金职业道德

第三章股权投资基金分类

第六章基金的募集、交易与登记

第四章股权投资基金的募集与设立

第七章基金的信息披露

第五章股权投资基金的投资

第八章基金客户和销售机构

第六章股权投资基金的投资后管理

第九章基金销售行为规范及信息管理

第十章基金客户服务

第七章股权投资基金的项目退出

第八章股权投资基金的内部管理

第十一章基金管理人公司治理和风险管理

《基金法律法规、职业道德与业务规范》模拟冲刺（一）

立即做题

《私募股权投资基金基础知识》历年真题（一）

立即做题

《私募股权投资基金基础知识》模拟冲刺（一）

立即做题

《基金法律法规、职业道德与业务规范》历年真题（一）

立即做题

第九章股权投资基金的政府管理

立即做题

《基金法律法规、职业道德与业务规范》模拟冲刺（二）

立即做题

《私募股权投资基金基础知识》模拟冲刺（二）

立即做题

《基金法律法规、职业道德与业务规范》历年真题（二）

立即做题

《私募股权投资基金基础知识》历年真题（二）

立即做题

第十二章基金管理人的内部控制

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《私募股权投资基金基础知识》历年真题（三）

立即做题

《基金法律法规、职业道德与业务规范》历年真题（三）

立即做题

第十三章基金管理人的合规管理

立即做题

《私募股权投资基金基础知识》模拟冲刺（三）

立即做题

第十章股权投资基金的行业自律管理

立即做题

《基金法律法规、职业道德与业务规范》模拟冲刺（三）

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