职成云网校-课程-2025基金（法规+基础知识）精讲班

课程介绍

课程目录

2025基金（法规+基础知识）精讲班（录播课）

基金从业《证券投资基金基础知识》课程精讲班

第一章投资管理基础

1.1资产、负债和所有者权益

1.2资产负债表提供的信息和作用、利润表

1.3现金流量表

2.1财务报表分析1

2.2财务报表分析2

3.1货币时间价值、终值、现值和贴现

3.2名义实际利率、单复利、即期和远期利率

4.1平均值、中位数、分位数、方差和标准差

4.2正态分布的概念与特征、相关性

第二章权益投资

1.1资本结构

2.1股票价值和价格

2.2普通股和优先股的区别、存托凭证

2.3可转换债券的定义、特征、基本要素和价值

2.4权证、不同种类权益资产的风险收益特征

2.5影响公司在外发行股本的行为

3.1基本面分析的有关内容1

3.2基本面分析的有关内容2

3.3技术分析的有关内容

4.1内在价值法

4.2相对价值法1

4.3相对价值法2

第三章固定收益投资

1.1债券市场各参与方的责任以及发行人类型

1.2债券的不同分类方式1

1.3债券的不同分类方式2

1.4不同债券违约时的受偿顺序

1.5投资债券的风险、中国债券市场体系

2.1债券估值方法1

2.2债券估值方法2

2.3债券当期收益率和到期收益率1

2.4债券当期收益率和到期收益率2

2.5期限结构和信用利差、债券的久期和凸性

3.1货币市场工具概述

3.2常用的货币市场工具的概念和特点1

3.3常用的货币市场工具的概念和特点2

第四章衍生工具

第五章另类投资

第六章投资者需求与投资管理流程

第七章投资组合管理

1.1现代投资组合理论和资本市场理论的发展历程

1.2资产收益率的概念、计算和应用、均值方差

1.3有效前沿、无差异曲线和最优组合的概念1

1.4有效前沿、无差异曲线和最优组合的概念2

2.1资本市场理论前提假设、系统和非系统性风险

2.2CAPM模型

3.1被动投资与主动投资1

3.2被动投资与主动投资

4.1资产配置和投资组合构建

第八章投资交易管理

第九章投资风险的管理与控制

1.1信用风险、流动性风险

1.2市场风险

2.1投资风险的测量1

2.2投资风险的测量2

3.1投资、混合基金、股票基金的风险管理

3.2债券基金的风险管理

3.3货币市场基金、指数基金的风险管理

3.4ETF、跨境投资、避险策略基金的风险管理

第十章基金业绩评价

1.1基金业绩评价概述

2.1绝对收益1

2.2绝对收益2

2.3相对收益、风险调整后收益、基准组合

3.1业绩归因

4.1基金主动管理能力分析

5.1基金业绩评价业务体系

6.1全球投资业绩标准

第十一章基金的投资交易与结算

1.1场内证券交易市场和结算机构、结算原则

1.2场内结算

1.3场内交易与结算费用

1.4场内证券交易特别规定及事项

2.1银行间债券市场的发展与现状、交易制度

2.2银行间债券市场的交易品种

2.3银行间债券市场的交易方式、结算类型和方式

2.4银行间债券结算业务类型

3.1海外证券市场投资的交易与结算

第十二章基金估值、费用与会计核算

1.1基金资产估值的概念和应用

1.2基金资产估值法律依据、重要性和因素

1.3基金资产估值的责任主体、估值程序及原则

1.4不同投资品种的估值方法1

1.5不同投资品种的估值方法2

1.6计价错误、暂停估值、QDII基金资产估值

2.1基金费用

3.1基金会计核算

4.1基金财务会计报告分析

第十三章基金的利润分配与税收

第十四章基金国际化的发展概述

讲义

基金从业《基金法律法规、职业道德与业务规范》课程精讲班

第一章金融市场、资产管理与投资基金

1.1.1金融与居民理财、金融市场的概念

1.1.2金融市场的分类和构成要素1

1.1.2金融市场的分类和构成要素2

1.1.2金融市场的分类和构成要素3

1.2金融资产与资产管理行业

1.3我国资产管理行业的状况

1.4投资基金简介1

1.4投资基金简介2

第二章证券投资基金概述

2.1.1证券投资基金的概念和投资基金的称谓

2.1.2证券投资基金的基本特点

2.1.3证券投资基金与其他金融工具的比较

2.2证券投资基金的运作与参与主体1

2.2证券投资基金的运作与参与主体2

2.3证券投资基金的法律形式和运作方式1

2.3证券投资基金的法律形式和运作方式2

2.3证券投资基金的法律形式和运作方式3

2.4证券投资基金的起源与发展

2.5我国证券投资基金业的发展历程

2.6证券投资基金业在金融体系中的作用

第三章证券投资基金的类型

3.1证券投资基金的分类1

3.1证券投资基金的分类2

3.1证券投资基金的分类3

3.2.1股票基金的作用以及与股票的区别

3.2.2股票基金的分类

3.3债券基金

3.4货币市场基金

3.5混合基金

3.6避险策略基金1

3.6避险策略基金2

3.7.1ETF的特点

3.7.2ETF的套利交易

3.7.3ETF与LOF的区别、ETF联接基金

3.8QDII基金

3.9基金中基金

第四章证券投资基金的监管

4.1.1基金监管的概念、特征及目标

4.1.2基金监管的原则、诚信监管的概念

4.1.3诚信信息与廉洁从业的相关规定1

4.1.3诚信信息与廉洁从业的相关规定2

4.2.1中国证监会对基金行业的监管

4.2.2自律组织对基金行业的自律管理

4.3.1对基金管理人的监管1

4.3.1对基金管理人的监管2

4.3.2对基金托管人、基金服务机构的监管1

4.3.2对基金托管人、基金服务机构的监管2

4.4.1对基金公开募集的监管1

4.4.1对基金公开募集的监管2

4.4.2对基金投资与交易的监管、份额持有人大会

4.5.1私募基金管理人登记及募集对象的限制

4.5.2私募基金推介方式的限制、合同的必备条款

4.5.3对私募基金的其他相关要求

第五章基金职业道德

第六章基金的募集、交易和登记

6.1.1基金募集申请及注册、基金份额发售

6.1.2基金合同生效的条件

6.1.3认购的概念、各类基金的认购方式和程序1

6.1.3认购的概念、各类基金的认购方式和程序2

6.1.3认购的概念、各类基金的认购方式和程序3

6.2.1封闭式基金的上市与交易

6.2.2开放式基金申购与赎回的概念

6.2.3申购与赎回的费用结构及份额和金额计算1

6.2.4申购与赎回的费用结构及份额和金额计算2

6.2.5巨额赎回、份额转换和非交易过户

6.2.6ETF的上市交易

6.2.7ETF份额的申购赎回

6.2.8LOF的交易方式与流程

6.2.9QDII的交易方式与流程

6.3.1基金的登记

6.4重点梳理

第七章基金的信息披露

7.1.1信息披露的含义、作用、原则

7.1.2信息披露的禁止行为

7.2基金主要当事人的信息披露义务

7.3.1基金合同

7.3.2基金招募说明书、托管协议

7.4基金运作信息披露1

7.4基金运作信息披露2

7.5特殊基金品种的信息披露

第八章基金客户和销售机构

第九章基金销售行为规范及信息管理

9.1基金销售机构人员行为规范

9.2.1宣传推介材料审批报备、禁止性规定

9.2.2业绩登载规范、货币市场基金宣传的要求

9.3基金销售费用规范

9.4基金销售适用性与投资者适当性1

9.4基金销售适用性与投资者适当性2

9.5基金销售信息管理

9.6私募基金的销售行为规范1

9.6私募基金的销售行为规范2

第十章基金客户服务

第十一章基金管理人公司治理和风险管理

11.1.1基金管理人治理的法规要求

11.1.2管理人董监高的权利和义务、督察长制度1

11.1.2管理人董监高的权利和义务、督察长制度2

11.2基金管理人的组织架构1

11.2基金管理人的组织架构2

11.3.1风险管理的目标、原则及组织架构

11.3.2风险的类型、风险管理程序

第十二章基金管理人的内部控制

第十三章基金管理人的合规管理

讲义

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