证券从业
金融财经
证券从业
基金从业
期货从业
银行从业
初级会计职称
中级会计职称
初级经济师
注册会计师
中级经济师
天一财商
全国银行招聘
外语类
学位英语
CET
职称英语
同等学力人员申请硕士学位英语
英语竞赛
公共英语(PETS)
职业资格
初级社会工作者
中级社会工作者
高级社会工作者
普通话水平测试
全国导游人员资格考试
幼儿教师资格
小学教师资格
初中教师资格
高中教师资格
心理咨询师(三级)
二级人力资源师
三级人力资源师
四级人力资源师
公务员
广东省事业单位
军考
军队文职
首页
公开课
课程
题库
资源
APP下载
关于我们
登录
注册
2025证券《法规》精讲班
收藏
2025证券《法规》精讲班
价格:
¥
168
立即购买
课程介绍
课程目录
2025证券《法规》精讲班(录播课)
证券从业《证券市场基本法律法规》课程精讲班
第一章 证券市场基本法律法规
1.1法的概念与特征
1.2法律关系的概念、特征、种类与基本构成
1.3证券市场法律法规体系
2.1公司种类、公司法人、公司经营
2.2公司的设立方式及设立登记的要求
2.3公司章程的内容
2.4对外投资担保、有限责任公司的设立和组织机构
2.5有限责任公司注册资本制度
2.6有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权
2.7有限责任公司股权转让的相关规定
2.8股份有限公司的设立方式与程序
2.9股份有限公司的组织机构
2.10股份有限公司的股份发行与转让
2.11上市公司及董监高义务和责任
2.12公司财务会计制度的基本要求和内容
2.13公司合并分立、相关概念、法律责任
3.1合伙企业的概念、种类
3.2合伙企业的设立条件
3.3合伙事务的执行
3.4入伙和退伙
3.5特殊普通合伙企业的内容
3.6有限合伙企业合伙人、名称、事务执行的规定
3.7有限、普通合伙转化、解散及注销后责任
4.1证券法三公原则、发行与交易
4.2公开发行证券的有关规定
4.3证券承销、证券交易、证券上市与终止上市
4.4内幕交易、法律责任及上市公司收购
4.5上市公司收购程序和规则、法律责任
4.6证券交易场所
4.7证券登记结算机构
5.1证券投资基金法1
5.2证券投资基金法2
5.3证券投资基金法3
6.1期货和衍生品、期货合约
6.2衍生品相关制度
6.3结算与交割、适当性管理制度、交易者保护
6.4期货经营机构、期货交易所、法律责任
7.1证券公司监督管理条例1
7.2证券公司监督管理条例2
7.3证券公司监督管理条例3
8.1证券公司风险处置条例1
8.2证券公司风险处置条例2
9.1私募投资基金监督管理条例1
9.2私募投资基金监督管理条例2
第二章 证券经营机构管理规范
1.1证券公司治理与股权管理
1.2人员的相关要求
1.3客户关系、内控
1.4业务创新、内控、合规
1.5合规管理职责
1.6合规管理部门及人员、敏感信息管理
1.7证券公司分类监管指标与方法
2.1证券公司风险控制指标
2.2编制风险控制指标监管报表、全面风险管理
2.3证券公司风险管理
2.4证券公司流动性风险、融资管理、信用风险
2.5信用风险
2.6声誉风险
3.1投资者适当性管理1
3.2投资者适当性管理2
4.1证券公司反洗钱与反恐怖融资工作1
4.2证券公司反洗钱与反恐怖融资工作2
5.1证券公司信息技术管理1
5.2证券公司信息技术管理2
6.1证券公司网络和信息安全管理
第三章 证券公司业务规范
1.1证券经纪业务的定义及证券公司的基本职责
1.2经纪人制度、适当性管理、账户实名制、反洗钱1
1.3经纪人制度、适当性管理、账户实名制、反洗钱2
1.4账户开立与使用、资金划转与证券交易
1.5交易的安全与连续、客户回访与投诉管理
1.6证券经纪业务佣金管理关要求
1.7证券经纪业务禁止行为、内控
1.8科创板、创业板特殊交易机制1
1.9科创板、创业板特殊交易机制2
1.10科创板、创业板特殊交易机制3
2.1证券投资咨询1
2.2证券投资咨询2
2.3证券投资咨询3
2.4证券投资咨询4
2.5证券投资咨询5
3.1财务顾问业务
3.2从事上市公司并购重组财务顾问业务的业务规则
3.3法律责任
4.1证券承销与保荐1
4.2证券承销与保荐2
5.1融资融券业务及账户体系
5.2融资融券业务客户、合同及债权担保
5.3标的证券、保证金和担保物的管理规定
5.4融券业务所涉及证券的权益处理规定及监管措施
5.5转融通业务
5.6转融通证券出借和转融券业务
5.7其他信用业务1
5.8其他信用业务2
6.1证券自营1
6.2证券自营2
7.1资产管理业务类型
7.2金融机构开展资产管理业务的有关规定1
7.3金融机构开展资产管理业务的有关规定2
7.4金融机构开展资产管理业务的有关规定3
7.5证券资产管理业务的一般性规定
7.6资产管理计划及投资者
7.7资产管理计划相关内容、资产证券化、专项计划
7.8资产支持证券、合格境内外机构投资者
8.1全国股转系统业务1
8.2全国股转系统业务2
8.3柜台市场1
8.4柜台市场2
8.5柜台市场3
9.1代销金融产品、中间介绍业务
9.2对中间介绍业务的监管措施、另类投资
9.3子公司开展另类投资业务、股票期权交易
9.4股票期权业务、金融衍生品交易、区域性股权交易
第四章 证券市场典型违法违规行为及法律责任
1.1证券市场典型违法违规行为及法律责任
第五章 行业文化、职业道德与从业人员行为规范
1.1证券行业文化建设
2.1证券公司及其工作人员廉洁从业规定
3.1证券市场诚信管理及禁入措施
4.1从业人员行为规范1
4.2从业人员行为规范2
4.3从业人员行为规范3
4.4从业人员行为规范4
4.5从业人员行为规范5
讲义
推荐课程
2025证券《证券投资顾问业务》圆梦刷题班
¥
880
查看详情
2025证券《金融市场基础知识》圆梦刷题班
¥
880
查看详情
2025证券《证券市场基本法律法规》圆梦刷题班
¥
880
查看详情
2025证券《发布证券研究报告业务》圆梦刷题班
¥
880
查看详情
2025证券(法规+基础)圆梦刷题班
¥
1480
查看详情